经合组织核能机构发布报告《评价和加强监管机构安全文化的方法》

为实现核设施安全运行及核材料安全使用这一共同目标，核能领域的各个组织机构必须保持良好的安全文化。核监管机构作为一个互联系统的核心要素，也不例外。该互联系统包含许可证持有者、研究机构、技术支持机构、政府机构和其他利益相关方。通过彼此直接和间接的相互作用，该互联系统中的所有组织机构都对核安全产生影响，并相互影响各自的安全文化。

监管机构从本质上深刻影响着安全文化以及由其监管和监督的组织机构的安全。基于其监管策略、日常开展监督工作的方式、与许可证持有者建立的关系类型、传达的价值观以及对安全的重视程度，监管机构深刻地影响着许可证持有者的安全文化和安全责任感，进而影响核设施的安全。每个监管机构都需要认识到这种影响，以促进核运营机构履行其安全责任的意愿和努力。

核能机构2016年发布的监管指导报告《有效核监管机构的安全文化》（以下简称“绿色手册”）确定并描述了在核监管机构内形成良好安全文化所需的五项原则及相关属性。《绿色手册》认识到监管机构安全文化面临的挑战以及将这些挑战转化为机遇的必要性，并强调指出应重视持续改进和学习的态度。新版报告从实践角度出发，旨在进一步发展《绿色手册》中的概念。值得一提的是，新版报告涵盖了“原则五”及其相关属性。该原则规定“在组织机构的各个层面鼓励持续改进、学习和自我评价”。

监管机构能够采用多种研究方法、实践和途径来培养和维持健康的安全文化。新版报告介绍了监管机构如何建立安全文化能力、如何在安全文化中提倡自我反思和自我评价，以及如何影响其监管的组织机构的安全文化等内容，并列举多个实例。总体而言，报告根据核能机构成员国的经验，探讨了在整个监管机构传播安全文化、加强安全文化建设以及开展自我反思和自我评价的有效方法。

监管机构的高级管理层在培养和维持健康的安全文化方面发挥着至关重要的领导作用。他们应熟悉世界各地监管机构的做法，并适当考虑人员和组织因素（HOF）从业人员的建议。这将有助于各组织机构应用所提供的方法和途径，分析结果，理解其含义，并采取措施加强安全文化建设。高级管理层还应支持建立基于内部和外部经验的持续学习环境，并在安全文化领域提供培训以及开展能力建设。

基于汲取的经验教训和最佳实践，以下十个结论旨在激励管理者履行责任，持续努力，不断加强监管机构的安全文化建设。

1.认识到监管机构安全文化的重要性

监管机构的安全文化影响许可证持有者的安全文化。反思、评价和进一步发展监管机构的安全文化有助于改善受监管机构的安全文化并提升安全水平。同时，监管机构的工作人员也能逐渐熟悉安全文化概念，以及许可证持有者在反映、评价和改进安全文化方面面临的挑战。因此，这些工作人员也能获取评价许可证持有者安全文化活动所需的知识和技能。

2.推进管理者的承诺和参与

所有组织层面的管理者的承诺和参与至关重要，因为这能向工作人员展示参与安全文化建设的重要性和必要性。此外，高级管理者树立的榜样能有效促进相关工作的顺利开展。

3.让工作人员积极参与

只有工作人员愿意参与并分享其专业知识和经验，大多数方法和途径才卓有成效。监管机构可通过采用有趣的办法，营造舒适的氛围，确保安全私密的环境，注重过程而不是结果，以及让工作人员对行动和成果各抒己见来提高他们的接受度和参与度。

4.借鉴他人经验

世界各地的监管机构使用了许多成功的方法和途径，其他监管机构都可从中获得启示、想法、灵感和建议，以理解和培养自己的安全文化。

5.开始行动

选择正确的开始方法并不重要，重要的是开始的过程，营造积极氛围，让参与者从中获得成就感，并为后期的持续活动创造机会。

6.创造早期成就

建议先实行能带来早期成就的简单有效的方法和途径，从而允许监管机构在这些方法的基础上继续发展，形成积极的反馈循环，以促进工作人员之间更开放的沟通，获取更详细的途径，打造健康的安全文化。

7.运用正确的专业知识

通过综合和跨学科的方式，加上正确的研究方法，HOF从业者拥有特定的安全文化专业知识，可支持监管机构评价和加强其安全文化。

8.方法、工具和途径相结合

应持续不间断地培养和加强安全文化建设。恰当且合理地将方法、工具和途径三者相结合，按具体需要和现有资源因地制宜。

9.规划、监控和评价

组织机构的管理体系和安全文化相互依存。为获得更好效果，与安全文化相关的种种举措应根据组织机构的管理体系进行规划、监控和评价，并作为其不可分割的一部分。这些举措结果也有助于寻找机会，对相关政策、流程和程序进行改进，因此应反馈到管理体系中。

10.确保持续的改进

安全文化建设并非一蹴而就，而是一个长期过程，需要保持清醒的认识，持续不断改进，评价各类举措的有效性，广泛接纳可能的纠正建议，以及保持持续改进和学习。